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来源：券业行家
因一则“传闻”，同花顺股价意外跳水。如今，旗下子公司违规罚单浮出水面。对这家上市公司来说，市值蒸发近300亿，究竟是谁的责任？
传闻背后
说起起业内知名的互联网金融信息服务商，“券茅”东方财富，财富趋势、大智慧、同花顺、指南针，以及恒生电子等上市公司，均在行家关注之列。
令人感慨的是，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（简称：同花顺），近期卷入了舆情风波。
话说，11月15日，正值周五。坊间盛传“同花顺涉嫌非法荐股被立案调查”。随着传闻发酵，同花顺股价应声跳水，市值跌破1500亿。而在今日（11月18日），同花顺继续下跌，两个交易日市值累计蒸发超过270亿元。
就在周五盘后，同花顺通过公告回应称：子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称：云软件）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。
而在今天，浙江证监局更新了一则日期显示为2024年11月13日的监管函。虽然未出现编号信息，但其中内容的确是前述公告中提及的云软件公司被***取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施。
或许，因为同花顺并非直接被罚，这才有了底气。在保证”真实、准确、完整，没有虚***记载、误导性陈述或重大遗漏“的公告中，特地进行了说明——所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。“子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况”。
神秘子公司
作为逼近真相的自媒体，行家自然而然的对事实进行了探究。
早在同花顺敲钟之前的招股书中，一家名为“浙江国金投资咨询有限公司”的投资咨询机构，曾经以合作方的身份“惊鸿一现”。上市次年，同花顺于2010年5月全资收购了这块投资咨询牌照，并更名为“浙江同花顺投资咨询有限公司”。2013年11月，再度更名为“浙江同花顺云软件有限公司”。
作为并表全资子公司，同花顺2011年报至2018年报，均出现了云软件的营收和净利润数据。但在2019年报中“消失”，此后的定期报告中，均没有再出现云软件的业绩情况。行家也是通过本次的公告中才得知，“2023年度云软件证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。”
此外，同花顺2014年至2023年报中均载明，副总经理吴强先生“2013年4月至2019年5月任云软件总经理”。
但在2013年报中列示的履历，并没有提及在云投资兼任总经理的情况。
工商信息显示，云软件法定代表人赵远，目前兼任浙江同花顺智富软件有限公司（简称：智富软件）监事。中证协从业信息显示，他于2021年9月在同花顺登记执业，此前没有持牌机构任职经历。
行家查看了中证协列示的云软件从业人员信息：共有766名从业人员，其中168名为投资顾问。
从学历来看，本科占比43.47%；大专占比39.16%，高中和中专占***别为10.44%和5.22%，硕士占比仅为1.44%；另有两名近期登记执业的从业人员学历“空白”。
从履历来看，2024年内登记执业人员173名，占比22.58%；2023年、2022年和2021年登记执业人员分别占21.93%、16.19%和27.81%——也就是说，超过六成成人员“司龄”不足三年。而从变更经历来看，多达514名人员此前没有证券从业履历，占比达到67.1%。
如何管理相对缺乏从业履历的新手人员，似乎也是摆在云软件及同花顺面前的难题。
谁来担责
作为上市公司，旗下子公司被监管处罚，势必对股价带来影响，可能损害中小投资者的利益。
本着对投资者负责的态度，同花顺是否应该加强内部管理，规范公司及旗下子公司展业，杜绝违规行为？
毕竟，无论是千亿市值的股东，还是投资咨询的牌照，都不意味着获得了“官方背书”，更不是违规行为的“免死金牌”。
行家注意到，在监管处罚方面，浙江证监局并没有“地方保护”。在此之前的2017年、2018年、2020年，云软件均有监管处罚记录，涉及“夸大、误导性宣传”、“无证投顾”等违规行为。
同样是浙江证监局，还曾对同花顺旗下的浙江同花顺网络科技有限公司（简称：同花顺网络科技）和浙江同花顺基金销售有限公司（简称：同花顺基金）各开出两份罚单。
种种情况，难免让投资者犯嘀咕。除了公告回应“传闻与事实不符”外，同花顺是否应该做些什么？以挽回口碑和股价？
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