国盛证券连收九张罚单 涉托管前时任董事长及多位高管

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  21世纪经济报道记者李域  实习生尚昕怡  深圳报道

国盛证券连收九张罚单 涉托管前时任董事长及多位高管
(图片来源网络,侵删)

  国盛证券连收多张罚单。

  7月26日,江西证监局接连发布9张国盛证券相关罚单,涉股票质押业务违规,违反廉洁从业规定等事项,江西证监局据此对国盛证券***取监管谈话和责令处分有关人员的措施。

  同时,江西证监局还对国盛证券8名时任高管等相关负责人分别***取了监管谈话措施或是不适当人选措施。其中,曾经的信托大佬、时任国盛证券董事长裘强再次收到罚单,并被要求10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

  国盛证券对21世纪经济报道记者表示,本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国***接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。

  国盛证券称,公司自2022年底回归江西省属国资以来,全面加强党的领导,规范完善公司治理,全方位提升内控管理,目前合规稳健经营,发展势头良好。

  罚单揭示多项违规 

  7月26日,江西***披露公告称,经调查,国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例,董事会、经理层人员超出授权履职,股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资,核心业务人员违反廉洁从业规定,授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况,反映出公司未能有效实施合规管理。

  国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员,应对相关违规行为负有责任。 

  对此,江西***表示,将根据有关规定及管理条例对国盛证券***取行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  具体来看,***对国盛证券***取的行政监管措施包括以下两方面,一是要求国盛证券主要负责人携带有效***件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话;二是责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内,根据公司有关制度规定,作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交书面报告。 

  国盛证券表示对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。 

  时任董事长及多位高管被罚 

  此外,江西证监局进一步披露了国盛证券8位时任高管的违规行为及处罚决定,其中包括国盛证券原董事长、总裁及2名副总裁。 

  其中,时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁,时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被***取监管谈话措施。

  而时任国盛证券董事长裘强,时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进,时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁,直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根等4人被***取认定为不适当人选措施。

  江西证监局表示,裘强作为时任董事长,负有未如实报告股东持股比例的责任,拟对其***取认定为不适当人选的行政监管措施,自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

  据悉,裘强此前已多次收到监管罚单。

  2022年,江西银保监局发布行政处罚事先告知书,拟对原中江国际信托股份有限公司(现雪松国际信托股份有限公司)董事长、副董事长裘强进行警告,并禁止终身从事银行业工作。

  2023年,因国盛证券资产管理有限公司的部分资管***存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题,裘强作为国盛资管时任董事长被深圳证监局认定为不适当人选。

  ***息显示,2021年7月,公安部曾发布通缉令(B级),犯罪嫌疑人裘强涉嫌洗钱罪和***罪,目前在逃。

  从被接管到江西国资入股

  成立于2002年的国盛证券,2016年4月成为国盛金融控股集团有限公司(以下称国盛金控)全资子公司。2022年10月,***决定结束对国盛证券的接管后,在江西省委、省***的推动下,江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控,完成了国盛金控股东变更,到此实现了国盛证券回归江西省属。

  从被接管到江西国资入股,国盛证券完成了公司历史上的重要转折。公开资料显示,国盛证券营业利润和净利润在券商业绩普遍下滑的2023年分别较上年同期增长176.68%和145.***%。 

  2024年1月12日,国盛金控发布公告,***吸收合并全资子公司国盛证券,若获得监管层批准,未来将变更证券简称为“国盛证券”,这一行为被投资者解读为国盛证券试图“曲线上市”。

  7月16日,国盛金控公布国盛证券2024年上半年未经审计财报,公司实现营收8.14亿元,净利润1.16亿元,同比下滑43.08%。

  面对此次开出的九张罚单,国盛证券进一步表示,自2022年底回归江西省属国资以来,国盛证券全面加强党的领导,规范完善公司治理,全方位提升内控管理,目前合规稳健经营,发展势头良好。公司将认真学习贯彻党的二十届三中全会及新“国九条”精神,落实中央金融工作会议部署,全面提升合规管理能力,守住不发生重大风险***底线,牢牢把握为实体经济服务的根本宗旨,做好金融“五篇大文章”,努力推动实现高质量发展。

标签: #证券

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