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21世纪经济报道记者李域 实习生尚昕怡 深圳报道
国盛证券连收多张罚单。
7月26日，江西证监局接连发布9张国盛证券相关罚单，涉股票质押业务违规，违反廉洁从业规定等事项，江西证监局据此对国盛证券***取监管谈话和责令处分有关人员的措施。
同时，江西证监局还对国盛证券8名时任高管等相关负责人分别***取了监管谈话措施或是不适当人选措施。其中，曾经的信托大佬、时任国盛证券董事长裘强再次收到罚单，并被要求10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。
国盛证券对21世纪经济报道记者表示，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国***接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。
国盛证券称，公司自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。
罚单揭示多项违规
7月26日，江西***披露公告称，经调查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。
对此，江西***表示，将根据有关规定及管理条例对国盛证券***取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
具体来看，***对国盛证券***取的行政监管措施包括以下两方面，一是要求国盛证券主要负责人携带有效***件于2024年8月5日上午10时至江西证监局接受监管谈话；二是责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交书面报告。
国盛证券表示对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。
时任董事长及多位高管被罚
此外，江西证监局进一步披露了国盛证券8位时任高管的违规行为及处罚决定，其中包括国盛证券原董事长、总裁及2名副总裁。
其中，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被***取监管谈话措施。
而时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根等4人被***取认定为不适当人选措施。
江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其***取认定为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
据悉，裘强此前已多次收到监管罚单。
2022年，江西银保监局发布行政处罚事先告知书，拟对原中江国际信托股份有限公司（现雪松国际信托股份有限公司）董事长、副董事长裘强进行警告，并禁止终身从事银行业工作。
2023年，因国盛证券资产管理有限公司的部分资管***存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长被深圳证监局认定为不适当人选。
***息显示，2021年7月，公安部曾发布通缉令（B级），犯罪嫌疑人裘强涉嫌洗钱罪和***罪，目前在逃。
从被接管到江西国资入股
成立于2002年的国盛证券，2016年4月成为国盛金融控股集团有限公司（以下称国盛金控）全资子公司。2022年10月，***决定结束对国盛证券的接管后，在江西省委、省***的推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控股东变更，到此实现了国盛证券回归江西省属。
从被接管到江西国资入股，国盛证券完成了公司历史上的重要转折。公开资料显示，国盛证券营业利润和净利润在券商业绩普遍下滑的2023年分别较上年同期增长176.68%和145.***%。
2024年1月12日，国盛金控发布公告，***吸收合并全资子公司国盛证券，若获得监管层批准，未来将变更证券简称为“国盛证券”，这一行为被投资者解读为国盛证券试图“曲线上市”。
7月16日，国盛金控公布国盛证券2024年上半年未经审计财报，公司实现营收8.14亿元，净利润1.16亿元，同比下滑43.08%。
面对此次开出的九张罚单，国盛证券进一步表示，自2022年底回归江西省属国资以来，国盛证券全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。公司将认真学习贯彻党的二十届三中全会及新“国九条”精神，落实中央金融工作会议部署，全面提升合规管理能力，守住不发生重大风险***底线，牢牢把握为实体经济服务的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推动实现高质量发展。
标签： #证券
