司法机制创新 护航科创板茁壮成长

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证券时报记者 张淑贤

7月19日,在科创板开市五周年之际,上海金融***发布服务保障科创板改革的五项司法创新机制,贯穿科创板案件诉前、诉中、诉后各个环节,着力为当事人提供公正、高效、便捷、可预期的金融司法服务,依法保护中小投资者合法权益、引导科创板公司合规经营。

其中,旨在建立涉科创板证券案件“快立、精审、速执”通道的集中管辖机制,位列五项司法创新之首。“科创板证券案件由一家***集中管辖,这在资本市场板块中是首创,有利于统一试点注册制下的司法裁判规则和市场规则。”上海金融***申诉审查及审判监督庭副庭长、科创板案件审判团队负责人许晓骁近日在接受证券时报记者***访时表示。

司法机制创新    护航科创板茁壮成长
(图片来源网络,侵删)

2019年6月20日,最高人民***发布《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》,指定上海金融***集中管辖涉科创板证券案件。五年来,上海金融***强化机制创新,以服务国家创新驱动发展和重大金融战略实施为工作重点,为科创金融***化解提供了有力司法保障。

2019年7月23日,在首批科创板企业上市交易第二天,上海金融***即发布《服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》,从完善专业化的审判机制、健全证券群体性诉讼机制、依法加强投资者保护、强化证券侵权责任落实等多个方面,积极创新探索金融审判机制,提升涉科创板公司诉讼便捷性和高效性。

提出并推动证券***多元化解纳入《上海证券***股票上市规则》,形成平台服务全线上、委托调解到协议履行全周期的金融***诉调对接机制;建立科创板案件专项审理机制,跨庭组建科创板案件审判团队,形成以示范判决、代表人诉讼、专业诉调对接为主体的证券***系统性解决方案;创建全国首个证券账户全循环赔偿款项分配机制,实现赔偿款直接划付至投资者证券资金账户……

五年来,一系列涉科创板的典型司法案例逐步落地,包括全国首例涉科创板特别代表人诉讼案件、全国首例涉科创板先行赔付案等。在全国首例涉科创板特别代表人诉讼案件中,通过证券账户全循环赔偿款项分配机制,一个月内向投资者发放完毕赔偿款,打通中小投资者***“最后一公里”,大幅降低投资者***成本。

“通过妥善化解科创金融类***,上海金融***培育了具有规则创设意义的典型案例,为交易主体明确了规则预期。”上海金融***审判委员会专职委员符望告诉记者。

自2022年3月15日受理首例涉科创板证券欺诈***案件以来,上海金融***共受理涉科创板案件300余起,涉及16家上市公司,标的额近14亿元,案件涉及科创板上市公司财务***、预测性信息重大差异、未按规定披露资金占用等情形下的责任认定。

五年来,上海金融***通过发挥金融司法裁判指引作用,保障科创板形成严惩违规的规则导向和包容创新的市场环境,切实维护市场的公开、公平、公正。

符望说,在涉科创板案件的审理中,上海金融***坚持包容创新的价值取向,依法促进新质生产力发展。针对科创企业存在研发投入高、投资周期长、收益不确定等特点,厘清科创板信息披露义务,提高科创市场适应性和灵活性。同时,坚持涵养优胜劣汰的市场生态,在全国首例涉科创板特别代表人诉讼案件――泽达易盛案中,创新“投保机构参与证券群体性和解+中介机构申请当事人承诺制度窗口期调解”工作机制,投资者获2.8亿元全额赔付,被认为是公司退市后投资者获得赔偿救济的“范本”。

更多的司法机制创新有望在科创板试点。***6月19日发布的《关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》中明确提出,推动优化科创板司法保障制度机制,支持上海金融***在涉科创板相关金融案件中创新金融审判体制机制,支持上海金融仲裁院在科创板开展仲裁试点。

上海金融***表示,将发挥好科创板案件集中管辖、专业审判的优势,保障资本市场活水充分灌溉新质生产力,全力落实金融强国、科技强国和创新驱动发展战略。

标签: #科创

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