花旗因数据质量管理和风控问题被罚1.36亿美元

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  美联储周三宣布,花旗集团将因数据质量管理和风险控制相关问题向监管机构支付近1.36亿美元罚款。

  美联储表示,其处罚是针对花旗违反了一项从2020年起实施的执法行动。该行将向美联储支付6100万美元,向美国货币监理署(OCC)支付约7500万美元。

  美联储在一份声明中表示:“花旗集团在纠正其数据质量管理问题方面进展不足,未能实施补偿性控制措施来管理其持续存在的风险。”

花旗因数据质量管理和风控问题被罚1.36亿美元
(图片来源网络,侵删)

  花旗没有承认也没有否认监管机构的指控。美联储表示,该行正在“***取措施纠正违规行为”并遵守规定。

  花旗集团CEO简·弗雷泽(Jane Fraser)在一份声明中说,其在满足监管机构要求方面取得了良好进展,但在数据质量管理方面还不够快。

  弗雷泽说:“正如我们从一开始就说过的那样,我们致力于花费必要的资金来解决我们的同意令。我们一直说,进展不会是线性的,毫无疑问,我们将成功地让公司实现转型所需的目标。”

  这些罚款源于2020年10月开始的连续监管行动。由于花旗在风险管理、数据治理项目和内部控制方面存在缺陷,OCC对其处以4亿美元的罚款。与此同时,美联储发布了一份勒令停止令,指示该行纠正某些合规风险管理、数据质量和内部控制做法。

  几个月前,花旗报告称,它将自己的9亿美元资金错误地汇给了露华浓(Revlon)的债权人,导致为追回这笔资金而进行了漫长的法庭斗争。

  该行后来向监管机构提交了***,以弥补其风险管理和内部控制方面的弱点。

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