7月9日，北京证监局公告，因未未合规经营，新毅资产管理股份有限公司（以下简称“新毅资产”或“公司”）被警示。
北京监管局网站披露的监管信息显示，经查，新毅资产存在以下行为：
（图片来源网络，侵删）
一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
二、未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，科学有效评估，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品销售给适合的投资者。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十五条、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条之规定，中国***北京监管局决定对新毅资产***取出具警示函行政监管措施。
根据新毅资产公司***的信息显示，新毅资产管理股份有限公司是一家私募基金投资管理机构。公司成立于2013年7月，注册资本为人民币3亿元。2014年获得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人登记证书”。主营业务范围涵盖证券二级市场基金管理等二级市场证券投资业务。目前公司运营多支私募证券投资基金，全部在中国证券投资基金业协会完成备案，管理累计规模约17亿元人民币。
但是，据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，新毅资产目前状态为“已注销”。
版权声明：
本网站数据均来自网络,若有文章、图片版权异议或其他问题请及时联系网站管理员立即处理
标签： #证券投资
